Фінансовий моніторинг в банку



Сторінка3/9
Дата конвертації30.05.2016
Розмір445 b.
1   2   3   4   5   6   7   8   9

Тема 3 - Міжнародні стандарти у сфері протидії легалізації (відмивання) злочинних доходів та фінансуванню тероризму – документи FATF, ООН та ЄС

  • Тема 3 - Міжнародні стандарти у сфері протидії легалізації (відмивання) злочинних доходів та фінансуванню тероризму – документи FATF, ООН та ЄС

  • Рекомендації FATF (40 + 9 Спеціальних Рекомендацій; «Міжнародні стандарти з протидії відмиванню доходів та фінансуванню тероризму і розповсюдженню зброї масового знищення» 2012р. та ін. документи). Конвенції ООН та Резолюції Ради Безпеки ООН. Конвенції Ради Європи та Директиви ЄС. Методологія оцінки відповідності 40 Рекомендаціям та 9 Спеціальним рекомендаціям ФАТФ. Перелік країн, які або не виконують, або неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, задіяних у сфері AML/CFT, та/або до яких застосовані міжнародні санкції. Non-Cooperative Countries or Territories" (NCCTs)/ NCCT jurisdictions – країни/території, що не приєдналися до світової боротьби з відмиванням злочинних доходів та фінансуванням тероризму.



СПИСОК РЕКОМЕНДАЦІЙ FATF

  • А - ПОЛІТИКА ТА КООРДИНАЦІЯ В СФЕРІ ПРОТИДІЇ ВІДМИВАННЮ КОШТІВ ТА ФІНАНСУВАННЮ ТЕРОРИЗМУ

  • В - ВІДМИВАННЯ КОШТІВ ТА КОНФІСКАЦІЯ

  • С - ФІНАНСУВАННЯ ТЕРОРИЗМУ ТА ФІНАНСУВАННЯ РОЗПОВСЮДЖЕННЯ ЗБРОЇ МАСОВОГО УРАЖЕННЯ

  • D - ЗАПОБІЖНІ ЗАХОДИ

  • Е - ПРОЗОРІСТЬ ТА БЕНЕФІЦІАРНА ВЛАСНІСТЬ ЮРИДИЧНИХ ОСІБ ТА ОРГАНІЗАЦІЙ

  • F - ПОВНОВАЖЕННЯ ТА ВІДПОВІДАЛЬНІСТЬ КОМПЕТЕНТНИХ ОРГАНІВ ВЛАДИ ТА ІНШІ ІНСТИТУЦІЙНІ ЗАХОДИ

  • G - МІЖНАРОДНЕ СПІВРОБІТНИЦТВО



Report on Non-Cooperative Countries and Territories (14 February 2000)

  • Jurisdictions subject to a FATF call on its members and other jurisdictions to apply counter-measures to protect the international financial system from the on-going and substantial money laundering and terrorist financing (ML/TF) risks emanating from the jurisdictions. (Країни, щодо яких FATF закликає проводити контрзаходи для захисту світової фінансової системи від ризиків ML/TF)

  • Iran

  • Democratic People's Republic of Korea (DPRK)



  • Jurisdictions with strategic AML/CFT deficiencies that have not made sufficient progress in addressing the deficiencies or have not committed to an action plan developed with the FATF to address the deficiencies**. The FATF calls on its members to consider the risks arising from the deficiencies associated with each jurisdiction, as described below.

  • Юрисдикції зі стратегічними недоліками систем AML/CFT, які не досягли достатнього прогресу в боротьбі з ML/FT, та щодо яких FATF закликає своїх членів розглянути ризики, пов'язані з недоліками цих юрисдикцій:

  • Cuba

  • Bolivia

  • Ethiopia

  • Ghana

  • Indonesia

  • Kenya

  • Myanmar

  • Nigeria

  • Pakistan

  • São Tomé and Príncipe

  • Sri Lanka

  • Syria

  • Tanzania

  • Thailand

  • Turkey



Країни, що посилено моніторить FATF:

  • Країни, що посилено моніторить FATF:

  • Algeria

  • Angola

  • Antigua and Barbuda

  • Argentina

  • Bangladesh

  • Brunei Darussalam

  • Cambodia

  • Kyrgyzstan

  • Mongolia

  • Morocco

  • Namibia

  • Nepal

  • Nicaragua

  • Sudan

  • Tajikistan

  • Trinidad and Tobago

  • Turkmenistan

  • Venezuala

  • Zimbabwe



Improving Global AML/CFT Compliance: on-going process (країни, що досягли прогресу у впровадженні вимог AML/CFT)

  • Algeria

  • Angola

  • Antigua and Barbuda

  • Argentina

  • Bangladesh

  • Brunei Darussalam

  • Cambodia

  • Kyrgyzstan

  • Mongolia

  • Morocco

  • NamibiaNepal

  • Nicaragua

  • Sudan

  • Tajikistan

  • Turkmenistan

  • Trinidad and Tobago

  • Venezuala

  • Zimbabwe



КАБІНЕТ МІНІСТРІВ УКРАЇНИ ПОСТАНОВА від 25 серпня 2010 р. N 765 Про порядок визначення країн (територій), що не виконують чи неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму

  • до зазначеного переліку включаються країни (території) на основі висновків Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF), міжнародних, міжурядових організацій, діяльність яких спрямована на протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму.



  • Тема 4 - Міжнародні стандарти у сфері протидії легалізації (відмивання) злочинних доходів та фінансуванню тероризму – документи Базельського комітету, Вольфсберзької групи та ін.

  • Документи Базельського комітету. Принципи Вольфсберзької групи. Документи Егмонтської групи. Політика KYC (Know your customer). PEPs (Politically exposed persons) – політичні видатні персони. Переліки терористів (ООН, Інтерпол, Global Terrorism Database (GTD) та ін.). Складання «чорних списків» юридичних та фізичних осіб - Black list. Продукти World Check, Lexis Nexis, SAS та ін. Поняття офшору - offshore financial centre (OFC). Роль офшорів у відмиванні брудних грошей. Списки офшорів - Global Forum on Transparency and Exchange of Information for Tax Purposes.



1   2   3   4   5   6   7   8   9


База даних захищена авторським правом ©pres.in.ua 2016
звернутися до адміністрації

    Головна сторінка