Тема 3 - Міжнародні стандарти у сфері протидії легалізації (відмивання) злочинних доходів та фінансуванню тероризму – документи FATF, ООН та ЄС
Тема 3 - Міжнародні стандарти у сфері протидії легалізації (відмивання) злочинних доходів та фінансуванню тероризму – документи FATF, ООН та ЄС
Рекомендації FATF (40 + 9 Спеціальних Рекомендацій; «Міжнародні стандарти з протидії відмиванню доходів та фінансуванню тероризму і розповсюдженню зброї масового знищення» 2012р. та ін. документи). Конвенції ООН та Резолюції Ради Безпеки ООН. Конвенції Ради Європи та Директиви ЄС. Методологія оцінки відповідності 40 Рекомендаціям та 9 Спеціальним рекомендаціям ФАТФ. Перелік країн, які або не виконують, або неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, задіяних у сфері AML/CFT, та/або до яких застосовані міжнародні санкції. Non-Cooperative Countries or Territories" (NCCTs)/ NCCT jurisdictions – країни/території, що не приєдналися до світової боротьби з відмиванням злочинних доходів та фінансуванням тероризму.
СПИСОК РЕКОМЕНДАЦІЙ FATF
А - ПОЛІТИКА ТА КООРДИНАЦІЯ В СФЕРІ ПРОТИДІЇ ВІДМИВАННЮ КОШТІВ ТА ФІНАНСУВАННЮ ТЕРОРИЗМУ
В - ВІДМИВАННЯ КОШТІВ ТА КОНФІСКАЦІЯ
С - ФІНАНСУВАННЯ ТЕРОРИЗМУ ТА ФІНАНСУВАННЯ РОЗПОВСЮДЖЕННЯ ЗБРОЇ МАСОВОГО УРАЖЕННЯ
D - ЗАПОБІЖНІ ЗАХОДИ
Е - ПРОЗОРІСТЬ ТА БЕНЕФІЦІАРНА ВЛАСНІСТЬ ЮРИДИЧНИХ ОСІБ ТА ОРГАНІЗАЦІЙ
Report on Non-Cooperative Countries and Territories (14 February 2000)
Jurisdictions subject to a FATF call on its members and other jurisdictions to apply counter-measures to protect the international financial system from the on-going and substantial money laundering and terrorist financing (ML/TF) risks emanating from the jurisdictions. (Країни, щодо яких FATF закликає проводити контрзаходи для захисту світової фінансової системи від ризиків ML/TF)
Iran
Democratic People's Republic of Korea (DPRK)
Jurisdictions with strategic AML/CFT deficiencies that have not made sufficient progress in addressing the deficiencies or have not committed to an action plan developed with the FATF to address the deficiencies**. The FATF calls on its members to consider the risks arising from the deficiencies associated with each jurisdiction, as described below.
Юрисдикції зі стратегічними недоліками систем AML/CFT, які не досягли достатнього прогресу в боротьбі з ML/FT, та щодо яких FATF закликає своїх членів розглянути ризики, пов'язані з недоліками цих юрисдикцій:
Cuba
Bolivia
Ethiopia
Ghana
Indonesia
Kenya
Myanmar
Nigeria
Pakistan
São Tomé and Príncipe
Sri Lanka
Syria
Tanzania
Thailand
Turkey
Країни, що посилено моніторить FATF:
Країни, що посилено моніторить FATF:
Algeria
Angola
Antigua and Barbuda
Argentina
Bangladesh
Brunei Darussalam
Cambodia
Kyrgyzstan
Mongolia
Morocco
Namibia
Nepal
Nicaragua
Sudan
Tajikistan
Trinidad and Tobago
Turkmenistan
Venezuala
Zimbabwe
Improving Global AML/CFT Compliance: on-going process (країни, що досягли прогресу у впровадженні вимог AML/CFT)
Algeria
Angola
Antigua and Barbuda
Argentina
Bangladesh
Brunei Darussalam
Cambodia
Kyrgyzstan
Mongolia
Morocco
NamibiaNepal
Nicaragua
Sudan
Tajikistan
Turkmenistan
Trinidad and Tobago
Venezuala
Zimbabwe
КАБІНЕТ МІНІСТРІВ УКРАЇНИ ПОСТАНОВА від 25 серпня 2010 р. N 765 Про порядок визначення країн (територій), що не виконують чи неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму
до зазначеного переліку включаються країни (території) на основі висновків Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF), міжнародних, міжурядових організацій, діяльність яких спрямована на протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму.
Тема 4 - Міжнародні стандарти у сфері протидії легалізації (відмивання) злочинних доходів та фінансуванню тероризму – документи Базельського комітету, Вольфсберзької групи та ін.
Документи Базельського комітету. Принципи Вольфсберзької групи. Документи Егмонтської групи. Політика KYC (Know your customer). PEPs (Politically exposed persons) – політичні видатні персони. Переліки терористів (ООН, Інтерпол, Global Terrorism Database (GTD) та ін.). Складання «чорних списків» юридичних та фізичних осіб - Black list. Продукти World Check, Lexis Nexis, SAS та ін. Поняття офшору - offshore financial centre (OFC). Роль офшорів у відмиванні брудних грошей. Списки офшорів - Global Forum on Transparency and Exchange of Information for Tax Purposes.
